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严监管之下开yun体育网，千般违法作为齐被揪出来。近日，重庆证监局败露，天风证券重庆庆云路国金中心证券生意部廖某林在从业期间，向他东谈主销售非该公司刊行或代销的居品情况，即“飞单”作为，导致其本人被警示并牵累处所生意部收到警示函。

近日，重庆证监局公布，经查，廖某林在天风证券重庆庆云路国金中心证券生意部从业期间，存在担任其他公经搭理经理并向他东谈主销售非天风证券刊行或代销的居品的情况。

重庆证监局决定，对廖某林招揽出具警示函的行政监管法式，并记入证券期货市集诚信档案。

券商中国记者贯注到，中证协信息裸露，廖某林在2022年4月7日至2023年10月31日任职于天风证券，现时如故在西南证券任职，即该违法“飞单”作为发生已近两年。

尽管期间往常近两年，然则天风证券上述生意部也被廖某林遭殃。重庆证监局暗意，经查，该生意部个别原责任主谈主员在从业期间，存在担任其他公经搭理经理并向他东谈主销售非天风证券股份有限公司刊行或代销的居品的情况，生意部未能灵验小心干系合规风险，该生意部也被招揽出具警示函行政监管法式，并记入证券期货市集诚信档案。

本色上，证券从业东谈主员背地销售非所任职机构刊行或代销的金融居品，便是“飞单”作为，这在行业内并不罕有。

举例，本年2月，北京证监局败露，渤海证券北京广顺北大街生意部被招揽出具警示函行政监管法式，该生意部未能实时发现职工背地销售私募居品、未按里面轨制对职工违法从事谋利性经营步履进行追责，反应出生意部在从业东谈主员贬责方面合规灵验性不及，存在合规风险隐患。

本年6月，黑龙江证监局公布，郑某芳在江海证券牡丹江绥芬河文化街证券生意部任职期间，向客户销售非江海证券代销的居品。江海证券牡丹江绥芬河文化街证券生意部未能实时发现和灵验防控职工向客户销售非江海证券的居品的作为，未能妥善处理投资者投诉和纠纷，反应出生意部在从业东谈主员贬责、客户行状、投诉处理方面合规灵验性不及。

江西证监局此前指出，“飞单”的金融居品络续被包装成“高收益”“低风险”，条目投资者将购买资金径直划付到销售东谈主员指定的账户，而非通过正规金融机构APP等客户端渠谈。因此，此类金融居品风险较大，极易使客户遭遇耗损而激励纠纷。各证券经营机构应握住加强对营销东谈主员合手业模范贬责，督促其建造法治理解，模范从业。

校对：李凌锋开yun体育网